增发上市业务操作流程

1.发行人申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所上市公司部提

交以下文件：

（1）上市申请书；

（2）中国证监会的核准文件；

（3）发行人提供的信息披露申请表；

（4）经中国证监会审核的增发新股的全部申报材料；

（5）增发新股完成后经具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告；

（6）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；

（7）股份变动报告或上市公告书；

（8）中国证券登记结算公司对新增股份登记托管的书面确认文件私募基金分类 其它。

2．增发完成后基金的主要分类方式是，发行人须及时和证券交易所上市公司部联系基金的分类有几种类型，确定增发新

股的可流通股份上市日期专项维修基金的税收分类。

3．证券交易所对发行人增发新股的可流通股份的上市申请文件审查后，安

排其符合条件的股份上市国家社科基金的分类。

4．公司应当在增发新股的可流通股份上市前3个工作日内（T-3为原则性

要求，不排除公司可以提前刊登）在指定报纸刊登股份变动报告或上市公告

书分类母基金如何拆分，并公布增发新股的可流通股份上市日。

增资发行业务操作流程

1基金客分类.增发的主承销商向证券交易所上市公司部提交如下申请材料：

（1）证监会核准批文；

（2）本次增发具体日程安排表书面文件；

（3）发行人报证监会的全套增发申请文件；

（4）发行人提供的信息披露申请表；

（5）募集资金划付的席位号和公司自营股票账号；

（6）网上网下发行公告；

（7）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告电子文件；

（8）招股意向书全文及必备附件、网上网下发行公告与电子文件一致的证明

文件私募证券投资基金产品分类。

2私募基金管理人 收入分类.询价增发流程：

注意事项：

1）刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表及停

牌日期；

2）询价增发如有老股东配售的方式则应强调配售代码为“731…”（定价增发配

售代码为700…），配售简称为“……配售”哪种分类的基金风险，具体操作类似配股但认购缴款期只

有一天简述基金按投资标的分类。新股东增发代码为“730…”开放式基金分类区别，增发简称为“……增发”；

3）老股东配售应明确股权登记日水库库区基金分类分级管理，未配售的股份对新股东发行；

4）发行人刊登招股意向书当日停牌1小时基金定投风险等级分类，刊登询价区间公告当日停牌1小

时，连续停牌日为T日至T＋3日。

（1）T—2日：《招股意向书》、《网下发行公告》见报并见证券交易所网

站（T-2为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）；上午发行人股票停牌1

小时；下午15：45前，主承销商将盖章后的价格区间公告送证券交易所上市公

司部私募基金管理牌照分类。

（2）T—1日：询价区间公告和《网上发行公告》见报，发行人股票停牌一

个小时基金合格投资者分类标准。

（3）T日：增发发行、老股东配售缴款；主承销商下午4点到上市公司部取

得未经验资的申购结果（主承销商自带磁盘前来拷贝数据）国外对冲基金分类。

（4）T＋1日：主承销商根据初步统计申购结果基金结构分类，确定本次网上网下发行数

量和发行价格（见附件3）垃圾分类政府基金，并在下午4点前报证券交易所上市公司部；主承

销商联系会计师事务所、公证处。

（5）T＋2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行

数量、配售比例和发行价格分类试点国家基金委员会，并将结果报证券交易所上市公司部；15：00前，

主承销商向上市公司部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情

况等发行结果公告准备见报基金分类导图。（网上配售比例只能保留小数点后三位，网下配

售比例不受限制基金分类对比争论不再有，由此形成的余股由主承销商包销。）

（6）T+3日：主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》私募基金管理人分类公示范围包括。

（7）T+4日：发行人股票复牌。

配股上市业务操作流程

1．发行人在完成配股后向证券交易所上市公司部提交如下申请上市材料：

（1）上市申请书；

（2）中国证监会的核准文件；

（3）经中国证监会审核的配股或增发新股的全部申报材料；

（4）配股完成后经具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告；有

实物资产配股或增发新股的专项基金分类，提供资产所有权已转移至上市公司的证明文件；

（5）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；

（6）股份变动报告或上市公告书；

（7）股份登记机构对新增股份登记托管的书面确认文件；

（8）证券交易所要求的其他文件交易所交易基金分类。

2．证券交易所审查并决定是否批准发行人的配股上市申请。

3．发行人在获得证券交易所的上市批准后，在股票上市日前3个工作日内

（T-3为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）刊登股份变动公告。

4．发行人在证券交易所确定的上市日期上市。

配股发行业务操作流程

1.配股发行应提交的材料：

（1）中国证监会核准批文；

（2）发行人提供的信息披露申请表；

（3）配股实施流转表；

（4）上市公司配股情况表；

（5）配股说明书及附件的电子文件；

（6）配股说明书及附件与电子文件一致的证明文件。

2基金有分类.配股发行流程：配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股，其发行方

案通常较为简单哪种分类基金相对风险高，发行人通常只需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办

法国家自然科学基金委员专业分类，无须专门披露发行公告。证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明

书中确定股权登记日、除权日、投资者配股申购期限。其流程如下：

（1）T-6日：主承销商向证券交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股

说明书及附件上网操作。

（2）T-5日：配股说明书见报；配股说明书及附件上网基金及分类。

（3）T日：股权登记日

（4）T＋1日：除权日及缴款起始日

（5）T＋1至T＋10：缴款期间

首次发行股票上市业务操作流程

1．上市推荐人及发行人向证券交易所上市公司部提交如下申请上市材料：

（1）上市申请书；

（2）中国证监会批准其股票发行的文件；

（3）上市推荐书；

（4）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的验资报告（包括实物资产

所有权已转至发行人的证明文件）；

（5）股票发行后按规定需新增的财务资料；

（6）营业执照复印件；

（7）上市公告书（审核完毕）；

（8）上市推荐人提供发行人公司章程（word和pdf文件）；

（9）向证券交易所提交相关电子文件内容与书面文件内容完全一致的确认

函；

（10）董秘有关资料，董秘、授权代表及法人代表通讯方式；

（11）公司董事、监事和高级管理人员简历、持股数及股票账号资料；

（12）确定公司股票挂牌简称的函；

（13）公司全部股票已托管的证明文件（有登记存管部签章）；

（14）第一大股东向证券交易所承诺一年内不转让和不回购其发起人股份

的承诺函；

（15）报送中国证监会审核的全套文件。

2．上市具体流程：

（1）T-X日：上市推荐人了解发行人股票的初步上市时间。

（2）T-6日：经批准后发行人或上市推荐人联系报社刊登上市公告书；发

行人收到“上市费用缴纳通知”；上市推荐人到证券交易所进行上市公告书及公

司章程的上网操作全国社保基金组合分类。

（3）T-5日：《上市公告书》见报（T-5为原则性要求，不排除公司可以

提前刊登）；

（4）T日：发行人股票上市投资基金的分类和特点。发行人在其公司股票上市当日可在证券交易

所举行股票挂牌上市仪式。